長城證券財務(wù)智能化項目
打造運營敏捷、管理精益、服務(wù)高效的價值型綜合財務(wù)管理平臺
伴隨金融科技在證券行業(yè)的應(yīng)用與滲透，眾多證券公司紛紛開啟數(shù)智化轉(zhuǎn)型之路。財務(wù)部門作為證券公司天然的數(shù)據(jù)和信息集散中心，具有得天獨厚的優(yōu)勢，能將數(shù)據(jù)轉(zhuǎn)化為價值。通過系統(tǒng)性地學習與調(diào)研，長城證券財務(wù)部制定并不斷深化財務(wù)智能化轉(zhuǎn)型的目標及發(fā)展路徑。
2020年，長城證券財務(wù)部提出圍繞三大職能建設(shè)，在未來兩到三年，明確目標、重點突破，打造公司“財務(wù)智能化綜合管理平臺”;2021年，明確要深化“財務(wù)智能化綜合管理平臺”建設(shè)，以此為基礎(chǔ)拓展共享邊界，推動財務(wù)管理從傳統(tǒng)的縱向管控模式向國際領(lǐng)先的戰(zhàn)略財務(wù)、業(yè)務(wù)財務(wù)、共享財務(wù)“三中心”運營模式轉(zhuǎn)變；2022年，圍繞國務(wù)院國資委《關(guān)于中央企業(yè)加快建設(shè)世界一流財務(wù)管理體系建設(shè)》總體要求，提出以財務(wù)管理理念變革探索推進“智慧財務(wù)管理平臺”建設(shè)，借助信息技術(shù)、重構(gòu)公司運營數(shù)據(jù)架構(gòu)等，實現(xiàn)“智慧決策、價值引領(lǐng)、協(xié)同共生”。
長城證券財務(wù)智能化建設(shè)內(nèi)容
自2017年開始，長城證券著手升級財務(wù)管理體系，以流程再造和數(shù)智化轉(zhuǎn)型為突破口，努力打破閉環(huán)模塊信息孤島，結(jié)合云計算、大數(shù)據(jù)、語義模型、RPA等新技術(shù)運用，進行智能財務(wù)體系建設(shè)的探索。目前，整體建設(shè)內(nèi)容包括：
（1）報表系統(tǒng)自動化
實現(xiàn)系統(tǒng)自動化生成合并報表，系統(tǒng)全自動化處理數(shù)據(jù)、智能上報，有效提升效率與準確性。
（2）商旅費控智慧化
建設(shè)內(nèi)容主要包含商旅、財務(wù)無縫對接、網(wǎng)上報銷整體UI優(yōu)化與流程改造、掌上報賬及稅務(wù)云智能驗票與查重等，通過與差旅壹號、長城長APP的集成，使員工實現(xiàn)移動智能報銷。
（3）清算一體化系統(tǒng)
無縫對接新意系統(tǒng)和金證交易平臺，實現(xiàn)分支機構(gòu)證券交易業(yè)務(wù)清算財務(wù)處理全業(yè)務(wù)、全流程自動化，實現(xiàn)一鍵清算、一人核算、實時分賬的高度集約化目標。
（4）租賃管理核算系統(tǒng)
通過流程構(gòu)建、網(wǎng)頁設(shè)計、系統(tǒng)建模，實現(xiàn)租賃合同從業(yè)務(wù)前端產(chǎn)生到財務(wù)后臺憑證自動生成的全過程管理。
不僅能根據(jù)各業(yè)務(wù)場景對應(yīng)的租賃使用權(quán)資產(chǎn)負債計算模型，為租賃業(yè)務(wù)各流程節(jié)點的自動賬務(wù)核算提供支撐，同時能快速、靈活支持規(guī)則參數(shù)的彈性配置，充分適應(yīng)準則未來的變化和延伸。
（5）金融工具管理平臺
通過有效打通業(yè)務(wù)系統(tǒng)、資金系統(tǒng)、風控系統(tǒng)和財務(wù)系統(tǒng)，平臺實現(xiàn)四大類二十余種自營投資全品類金融產(chǎn)品全生命周期的自動化、數(shù)字化，實現(xiàn)資產(chǎn)負債管理、負債結(jié)構(gòu)管理、內(nèi)部資金轉(zhuǎn)移定價、金融資產(chǎn)估值減值、流動性風險監(jiān)測、流動性風險計量等金融工具管理的數(shù)字化轉(zhuǎn)型，大幅提升金融工具的數(shù)據(jù)治理能力及全流程可信度，有效降低業(yè)務(wù)運營成本和人工操作風險。該平臺建設(shè)理念系行業(yè)創(chuàng)新，通過主動協(xié)同各業(yè)務(wù)部門及風險管理部，打破部門壁壘，打通線上線下斷點流程實現(xiàn)“業(yè)財風資”全面融合。
長城證券財務(wù)數(shù)智化體系建設(shè)成果
目前，長城證券財務(wù)數(shù)智化體系初見成效。
通過報表系統(tǒng)自動化改造，改變以往通過Excel手工出具年報、半年報、季報、快報，且報表數(shù)據(jù)無法集成到公司數(shù)據(jù)平臺的弊端，大幅提升出表效率和準確性。
通過商旅費控智慧化改造，借助系統(tǒng)架構(gòu)、底層數(shù)據(jù)、流程節(jié)點、管理模式、內(nèi)控要求等方面的全方位梳理與流程重構(gòu)，在智能票據(jù)識別、智能稽核、智能結(jié)算、智能核算等方面取得了一定突破，實現(xiàn)一次觀念再造、流程再造、系統(tǒng)再造。
通過清算一體化系統(tǒng)建設(shè)，每個工作日近百萬條證券經(jīng)紀交易業(yè)務(wù)流水的相關(guān)財務(wù)處理工作由1人一鍵通過系統(tǒng)1小時內(nèi)自動完成，釋放核算日均工時超40小時，推動近20％的核算會計轉(zhuǎn)變?yōu)楣芾頃�，為共享中心迭代、財�?wù)部職能轉(zhuǎn)變奠定基石。
通過租賃管理核算系統(tǒng)建設(shè)，保障了新舊租賃準則平穩(wěn)切換。該項目的成功落地增強了長城證券財務(wù)系統(tǒng)自主研發(fā)力量，進一步支持財務(wù)系統(tǒng)的適配性開發(fā)、推進財務(wù)智能化建設(shè)進程。
通過金融工具管理平臺建設(shè)，實現(xiàn)了公司各個業(yè)務(wù)管理系統(tǒng)、風險管理系統(tǒng)、財務(wù)管理系統(tǒng)和資金管理系統(tǒng)的互聯(lián)互通，打通了資產(chǎn)負債管理、負債結(jié)構(gòu)管理、內(nèi)部資金轉(zhuǎn)移定價、金融資產(chǎn)估值減值、現(xiàn)金流預測、流動性風險監(jiān)測、流動性風險計量、標簽管理等一體化處理流程堵點。同時，通過信息技術(shù)手段將財務(wù)數(shù)據(jù)與業(yè)務(wù)數(shù)據(jù)相互校驗，從各個維度計量相關(guān)業(yè)務(wù)的規(guī)模和風險敞口等指標，實現(xiàn)部分合規(guī)風險的量化監(jiān)測和預警，提高內(nèi)部精細化經(jīng)營管理效率，平衡“安全性、流動性和盈利性”的多重管理需求。
本文章選自中國上市公司協(xié)會發(fā)布的《中國上市公司數(shù)字化轉(zhuǎn)型典型案例》